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郵儲銀行上饒市分行認真組織開展2019年內部控制自我評價工作

時間:2019-10-25 14:46來源:郵儲銀行上饒市分行
為進一步提升全市各級機構管理層對內部控制的重視程度,強化全體員工內控合規意識,增強內部控制運行的有效性,根據上級行要求,郵儲銀行上饒市分行第一時間制定活動方案,做好統籌安排,認真組織開展了2019年內部控制評價工作。

  為進一步提升全市各級機構管理層對內部控制的重視程度,強化全體員工內控合規意識,增強內部控制運行的有效性,根據上級行要求,郵儲銀行上饒市分行第一時間制定活動方案,做好統籌安排,認真組織開展了2019年內部控制評價工作。

  此次內部控制自我評價工作綜合采用現場評價和非現場評價相結合的方式,通過對內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等內部控制五要素進行審查、分析和測試,并結合內部控制主要目標的實現程度,確保全市分行建立充分、合理、有效的內部控制體系,保證各項業務開展和職責履行遵循法律、法規和內部管理的要求,進而提升業務運行效率和效果。

  此次評價的內容主要包括過程評價、效果評價和評價校正。其中過程評價是圍繞內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等內部控制五要素對二級分行內部控制運行情況進行評價,主要包括綜合管理、個人業務、公司業務、金融市場業務、后臺管理等五個板塊。效果評價是對二級分行內部控制主要目標的實現程度進行評價,評價事項包括風險管理、資產質量狀況、經營績效、授信管理、資產負債管理、運營管理、案件防控、反洗錢、消費者權益保護、盡職檢查、安全保衛等。評價校正是對過程評價和效果評價的結果進行負向校正,校正事項包括案件情況、行政管理部門處罰情況、業務關停、重大事故、聲譽事件和財會重大違規等。

  為確保評價工作的客觀性,該市分行統一組織開展評前培訓,培訓內容包括內控評價工作方案、評價指標屬性及評價指引、評價工作文檔填制要求等,使涉及部門及單位能夠按照統一的評價標準開展評價。在培訓結束后,按照方案要求,該市分行有計劃、有組織、有節奏對轄內部分單位進行現場評價。在現場實施中,要求被評價行積極配合開展非現場和現場評價工作,提供必要的工作條件,如實提交所需的評價資料,保障內控評價工作順利進行。

  為確保評價工作取得成果,該市分行要求評價組織人員嚴格按照方案規定的職責、程序、內容、范圍、方法和標準等要求,逐項進行評價,按要求填寫評價工作文檔,準確描述事實,保存相關證據,如實反映評價發現問題。對重要評價發現或線索要進行討論,研究內部控制缺陷背后的制度、流程、系統根源,從評價計對象總體層面深入剖析問題成因。同時,要及時報告和反饋評價信息,對評價中發現的重大違規經營、重大經營風險、重大控制缺陷,以及突出的內部控制薄弱環節或普遍性問題等情況要做到即時上報。

  通過評價,找差距、抓落實,發現在內部控制設計和運行方面存在的問題和缺陷,提出整改建議,跟蹤問題整改,從而進一步提升被評價機構的內部控制管理水平,強化員工內控合規意識,增強內部控制運行的有效性。(范全東)

(責任編輯:楓葉)
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